擴大教育訓練深度與廣度

辦理董監事與高階主管誠信經營教育訓練課程、增加不誠信行為風險評估教育訓練測驗、高齡弱勢金融消費者購買顧問產品強化措施、提供弱勢金融消費者含防詐宣導專屬課程。

第三次評核作業

規劃導入ISO 27001驗證、業務人員揭露專頁、客戶滿意度調查制度、強化弱勢金融消費服務書。

提出創新措施並建立問責制度

建立問責制度、辦理不誠信行為風險評估、擴大客戶關懷對象、資訊科技數位服務改進、強化商品風險與重要事項告知、建置弱勢金融消費族群專人專線服務。

第二次評核作業

修正公平待客原則之政策及策略要點，設計符合弱勢客戶風險特性之風險屬性評估機制與開戶前線上測驗問答。

深化既有措施

實施客訴分類管理機制、客戶關懷與消費爭議案件類型化，並辦理突擊性臨時測驗。

第一次評核

消費爭議層級化回報體系獲得主管機關肯定，受評排名在業界前25%。