• 變更編號
• 變更項目
• 自然人
• 法人
• 辦理方式

• 變更編號：01
• 變更項目：身分證統一編號
• 自然人：1. 戶籍謄本 2. 身分證影本
• 法人：
• 辦理方式：臨櫃

• 變更編號：02
• 變更項目：法人統一編號
• 自然人：
• 法人：1.公司設立(變更)登記表
  2.目的事業主管機關核准函
  3.委託書 (委託他人辦理證券相關業務)
• 辦理方式：臨櫃

• 變更編號：05
• 變更項目：電話號碼
• 自然人：填製【客戶基本資料變更申請書】並加蓋原留印鑑
• 法人：填製【客戶基本資料變更申請書】並加蓋原留印鑑
• 辦理方式：通訊/臨櫃

• 變更編號：06
• 變更項目：戶名
• 自然人：1.戶籍謄本
  2.身份證影本
  3.新印鑑卡兩份
• 法人：1.公司設立(變更)登記表
  2.目的事業主管機關核准函
  3.法人授權書
  4.負責人身份證影本
  5.新印鑑卡兩份
• 辦理方式：臨櫃

• 變更編號：07
• 變更項目：戶籍地址
• 自然人：身份證影本
• 法人：1.公司設立(變更)登記表
  2.委託書 (委託他人辦理證券相關業務)
  
• 辦理方式：臨櫃

• 變更編號：08
• 變更項目：通訊地址
• 自然人：1.指定地址：申請以”郵政信箱”為指定地址，請另加簽【指定郵政信箱為連絡地址申請書】
• 法人：1.指定地址：申請以”郵政信箱”為指定地址，請另加簽【指定郵政信箱為連絡地址申請書】
• 辦理方式：通訊/臨櫃

• 變更編號：10
• 變更項目：法定代理人姓名
• 自然人：1.戶籍謄本
  2.身份證影本
  3.新印鑑卡兩份
• 法人：1.公司設立(變更)登記表
  2.目的事業主管機關核准函
  3.法人授權書
  4.負責人身份證影本
  5.新印鑑卡兩份
  6.委託書 (委託他人辦理證券相關業務)
• 辦理方式：臨櫃

• 變更編號：14
• 變更項目：通訊郵遞區號
• 自然人：填製【客戶基本資料變更申請書】並加蓋原留印鑑
• 法人：填製【客戶基本資料變更申請書】並加蓋原留印鑑
• 辦理方式：

• 變更編號：16
• 變更項目：款項劃撥帳號
• 自然人：銀行扣帳委託書
• 法人：銀行扣帳委託書
• 辦理方式：通訊/臨櫃

• 變更編號：18
• 變更項目：變更(掛失)印鑑
• 自然人：1.身份證影本
  2.新印鑑卡兩份
• 法人：1.公司設立(變更)登記表
  2.目的事業主管機關核准函
  3.法人授權書
  4.負責人身份證影本
  5.新印鑑卡兩份
  6.委託書 (委託他人辦理證券相關業務)
• 辦理方式：臨櫃

• 變更編號：19
• 變更項目：電子信箱
• 自然人：填製【客戶基本資料變更申請書】並加蓋原留印鑑
• 法人：填製【客戶基本資料變更申請書】並加蓋原留印鑑
• 辦理方式：通訊/臨櫃

• 變更編號：20
• 變更項目：變更對帳單通知方式
• 自然人：1.電子對帳單：需有申請”電子下單”之客戶，才可申請。若未開電子戶請加簽【電子式交易帳戶委託買賣有價證券同意書】
  2.指定地址：申請以”郵政信箱”為指定地址，請另加簽【指定郵政信箱為連絡地址申請書】
  3.客戶月成交金額為5000萬以上,除以”電子對帳單”通知方式外，依規定一律郵寄”戶籍”所在地。
• 法人：1.電子對帳單：需有申請”電子下單”之客戶，才可申請。若未開電子戶請加簽【電子式交易帳戶委託買賣有價證券同意書】
  2.指定地址：申請以”郵政信箱”為指定地址，請另加簽【指定郵政信箱為連絡地址申請書】
  3.客戶月成交金額為5000萬以上,除以”電子對帳單”通知方式外，依規定一律郵寄”戶籍”所在地。
• 辦理方式：通訊/臨櫃

• 變更編號：21
• 變更項目：變更電子交易密碼函
• 自然人：身份證影本
• 法人：1.公司設立(變更)登記表
  2.委託書 (委託他人辦理證券相關業務)
• 辦理方式：臨櫃

• 變更編號：22
• 變更項目：變更複委託交易交割方式
• 自然人：銀行扣帳委託書※若為非圈存改圈存需加簽複委託交割專戶取消設定申請書
• 法人：銀行扣帳委託書※若為非圈存改圈存需加簽複委託交割專戶取消設定申請書
• 辦理方式：臨櫃

• 項次
• 表單名稱
• 自然人
• 法人
• 辦理方式

• 項次：01
• 表單名稱：委任授權買賣國內及外國有價證券(通用版)
• 自然人：1.客戶(自然人)授權他人委託買賣時使用
  2.委託人及受任人身份證影本
• 法人：1.客戶(法人)授權他人代理開戶、委託買賣時使用
  2.公司設立(變更)登記表
  3.受任人身份證影本
  4.委託書 (委託他人辦理證券相關業務)
• 辦理方式：臨櫃

• 項次：02
• 表單名稱：委託書 (委託他人辦理證券相關業務)
• 自然人：客戶授權他人代辦事項時使用
• 法人：客戶授權他人代辦事項時使用
• 辦理方式：臨櫃

• 項次：03
• 表單名稱：註銷授權證券交易聲明書
• 自然人：1.客戶(自然人)註銷授權他人委託買賣時使用
  2.委託人或受任人身分證影本
• 法人：1.客戶(法人)註銷授權他人委託買賣時使用
  2.公司設立(變更)登記表
  3.受任人身分證影本
  4.委託書 (委託他人辦理證券相關業務)
• 辦理方式：臨櫃

• 項次：04
• 表單名稱：電子式交易帳戶委託買賣有價證券同意書
• 自然人：1.客戶(自然人)首次開啟電子交易使用
  2.身分證影本
• 法人：1.客戶(法人)首次開啟電子交易使用
  2.公司設立(變更)登記表
  3.受任人身分證影本
  4.委託書 (委託他人辦理證券相關業務)
• 辦理方式：臨櫃

• 項次：05
• 表單名稱：電子式對帳單寄送同意書
• 自然人：1.客戶申請電子式對帳單時使用
  2.並加簽【客戶基本資料變更申請書】第19、20項
• 法人：1.客戶申請電子式對帳單時使用
  2.並加簽【客戶基本資料變更申請書】第19、20項
• 辦理方式：通訊/臨櫃

• 項次：06
• 表單名稱：指定郵政信箱為連絡地址申請書
• 自然人：客戶通訊地址或對帳單通知地址指定為”郵政信箱”時使用
• 法人：客戶通訊地址或對帳單通知地址指定為”郵政信箱”時使用
• 辦理方式：通訊/臨櫃

• 項次：07
• 表單名稱：客戶密碼函變更申請書(客戶基本資料變更申請書)
• 自然人：1.客戶(自然人)電子密碼忘記，變更密碼時使用
  2.身分證影本
• 法人：1.客戶(法人)電子密碼忘記，變更密碼時使用
  2.公司設立(變更)登記表
  3.受任人身分證影本
  4.委託書 (委託他人辦理證券相關業務)
• 辦理方式：臨櫃

• 項次：08
• 表單名稱：註銷開戶契約申請書
• 自然人：1.註銷帳戶含證券、信用、複委託及電子交易戶
  2.請另於【客戶開設有價證券集中保管帳戶申請書】之解約欄位加蓋原留印鑑
  3.客戶若尚有庫存請臨櫃辦理信用庫存了結及集保庫存移轉
• 法人：1.註銷帳戶含證券、信用、複委託及電子交易戶
  2.請另於【客戶開設有價證券集中保管帳戶申請書】之解約欄位加蓋原留印鑑
  3.客戶若尚有庫存請臨櫃辦理信用庫存了結及集保庫存移轉
• 辦理方式：臨櫃

• 項次：09
• 表單名稱：對帳單及詢證函寄送異動申請書
• 自然人：客戶下單5000萬以上、委託下單1000萬以上或詢證函需郵寄指定地址時使用
• 法人：客戶下單5000萬以上、委託下單1000萬以上或詢證函需郵寄指定地址時使用
• 辦理方式：通訊/臨櫃

• 項次：10
• 表單名稱：四合一風險預告書
  1.認購(售)權證風險預告書
  2.附認股權證有價證券風險預告書(含櫃檯買賣)
  3.外國企業來台上市/上櫃有價證券風險預告書
  4.興櫃股票風險預告書(含外國股票)
• 自然人：1.客戶初次買賣時使用
  2.客戶若要買進外國興櫃股票，應具備條件：開戶滿三個月且交易達10筆(含)以上
• 法人：1.客戶初次買賣時使用
  2.客戶若要買進外國興櫃股票，應具備條件：開戶滿三個月且交易達10筆(含)以上
• 辦理方式：通訊/臨櫃

• 項次：11
• 表單名稱：上市櫃有價證券當日沖銷交易
• 自然人：1.客戶初次買賣上市櫃有價證券當日沖銷時使用
  2.申請上市櫃有價證券當日沖銷交易
  應具備下列條件之一：
  (1)已開立信用戶
  (2)開戶滿3個月且最近一年買賣成交達10筆(含)以上
• 法人：1.客戶初次買賣上市櫃有價證券當日沖銷時使用
  2.申請上市櫃有價證券當日沖銷交易
  應具備下列條件之一：
  (1)已開立信用戶
  (2)開戶滿3個月且最近一年買賣成交達10筆(含)以上
• 辦理方式：通訊/臨櫃

• 項次：12
• 表單名稱：證券商辦理應付當日沖銷券差有價證券借貸契約書
• 自然人：1.客戶辦理當沖券差借貸時使用
• 法人：1.客戶辦理當沖券差借貸時使用)以上
• 辦理方式：通訊/臨櫃

• 項次：13
• 表單名稱：指數股票型基金受益憑證買賣及申購買回風險預告書，包含：
  1.買賣槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證
  2.買賣指數股票型期貨信託基金受益憑證
  3.交易外幣買賣之指數股票型基金受益憑證及加掛ETF受益憑證
  4.申購買回指數股票型基金受益憑證
• 自然人：1.客戶初次買賣指數股票型基金受益憑證時使用
  2.買賣槓桿反向ETF受益憑證，應具備下列條件之一：
  (1)已開立信用交易帳戶
  (2)最近一年內委託買賣認購(售)權證成交達10筆(含)以上
  (3)最近一年內委託買賣臺灣期貨交易所上市之期貨交易契約成交達10筆(含)以上
• 法人：1.客戶初次買賣指數股票型基金受益憑證時使用
  2.買賣槓桿反向ETF受益憑證，應具備下列條件之一：
  (1)已開立信用交易帳戶
  (2)最近一年內委託買賣認購(售)權證成交達10筆(含)以上
  (3)最近一年內委託買賣臺灣期貨交易所上市之期貨交易契約成交達10筆(含)以上
• 辦理方式：通訊/臨櫃

• 項次：14
• 表單名稱：投資日本公司來臺上市(櫃)及興櫃股票風險預告書
• 自然人：客戶初次買賣日本公司來臺上市(櫃)及興櫃股票時使用
• 法人：客戶初次買賣日本公司來臺上市(櫃)及興櫃股票時使用
• 辦理方式：通訊/臨櫃

• 項次：15
• 表單名稱：櫃買中心黃金現貨風險預告書
• 自然人：客戶初次買賣櫃買中心黃金現貨時使用
• 法人：客戶初次買賣櫃買中心黃金現貨時使用
• 辦理方式：通訊/臨櫃