開戶流程

一、客戶基本資料變更申請書

客戶變更基本資料,請填製【客戶基本資料變更申請書】,加蓋【原留印鑑】,並依下列變更項目檢具證件辦理。

  • 變更編號
  • 變更項目
  • 自然人
  • 法人
  • 辦理方式
  • 變更編號:01
  • 變更項目:身分證統一編號
  • 自然人:1. 戶籍謄本 2. 身分證影本
  • 法人:
  • 辦理方式:臨櫃
  • 變更編號:02
  • 變更項目:法人統一編號
  • 自然人:
  • 法人:1.公司設立(變更)登記表
    2.目的事業主管機關核准函
    3.委託書 (委託他人辦理證券相關業務)
  • 辦理方式:臨櫃
  • 變更編號:05
  • 變更項目:電話號碼
  • 自然人:填製【客戶基本資料變更申請書】並加蓋原留印鑑
  • 法人:填製【客戶基本資料變更申請書】並加蓋原留印鑑
  • 辦理方式:通訊/臨櫃
  • 變更編號:06
  • 變更項目:戶名
  • 自然人:1.戶籍謄本
    2.身份證影本
    3.新印鑑卡兩份
  • 法人:1.公司設立(變更)登記表
    2.目的事業主管機關核准函
    3.法人授權書
    4.負責人身份證影本
    5.新印鑑卡兩份
  • 辦理方式:臨櫃
  • 變更編號:07
  • 變更項目:戶籍地址
  • 自然人:身份證影本
  • 法人:1.公司設立(變更)登記表
    2.委託書 (委託他人辦理證券相關業務)
  • 辦理方式:臨櫃
  • 變更編號:08
  • 變更項目:通訊地址
  • 自然人:1.指定地址:申請以”郵政信箱”為指定地址,請另加簽【指定郵政信箱為連絡地址申請書】
  • 法人:1.指定地址:申請以”郵政信箱”為指定地址,請另加簽【指定郵政信箱為連絡地址申請書】
  • 辦理方式:通訊/臨櫃
  • 變更編號:10
  • 變更項目:法定代理人姓名
  • 自然人:1.戶籍謄本
    2.身份證影本
    3.新印鑑卡兩份
  • 法人:1.公司設立(變更)登記表
    2.目的事業主管機關核准函
    3.法人授權書
    4.負責人身份證影本
    5.新印鑑卡兩份
    6.委託書 (委託他人辦理證券相關業務)
  • 辦理方式:臨櫃
  • 變更編號:14
  • 變更項目:通訊郵遞區號
  • 自然人:填製【客戶基本資料變更申請書】並加蓋原留印鑑
  • 法人:填製【客戶基本資料變更申請書】並加蓋原留印鑑
  • 辦理方式:
  • 變更編號:16
  • 變更項目:款項劃撥帳號
  • 自然人:銀行扣帳委託書
  • 法人:銀行扣帳委託書
  • 辦理方式:通訊/臨櫃
  • 變更編號:18
  • 變更項目:變更(掛失)印鑑
  • 自然人:1.身份證影本
    2.新印鑑卡兩份
  • 法人:1.公司設立(變更)登記表
    2.目的事業主管機關核准函
    3.法人授權書
    4.負責人身份證影本
    5.新印鑑卡兩份
    6.委託書 (委託他人辦理證券相關業務)
  • 辦理方式:臨櫃
  • 變更編號:19
  • 變更項目:電子信箱
  • 自然人:填製【客戶基本資料變更申請書】並加蓋原留印鑑
  • 法人:填製【客戶基本資料變更申請書】並加蓋原留印鑑
  • 辦理方式:通訊/臨櫃
  • 變更編號:20
  • 變更項目:變更對帳單通知方式
  • 自然人:1.電子對帳單:需有申請”電子下單”之客戶,才可申請。若未開電子戶請加簽【電子式交易帳戶委託買賣有價證券同意書】
    2.指定地址:申請以”郵政信箱”為指定地址,請另加簽【指定郵政信箱為連絡地址申請書】
    3.客戶月成交金額為5000萬以上,除以”電子對帳單”通知方式外,依規定一律郵寄”戶籍”所在地。
  • 法人:1.電子對帳單:需有申請”電子下單”之客戶,才可申請。若未開電子戶請加簽【電子式交易帳戶委託買賣有價證券同意書】
    2.指定地址:申請以”郵政信箱”為指定地址,請另加簽【指定郵政信箱為連絡地址申請書】
    3.客戶月成交金額為5000萬以上,除以”電子對帳單”通知方式外,依規定一律郵寄”戶籍”所在地。
  • 辦理方式:通訊/臨櫃
  • 變更編號:21
  • 變更項目:變更電子交易密碼函
  • 自然人:身份證影本
  • 法人:1.公司設立(變更)登記表
    2.委託書 (委託他人辦理證券相關業務)
  • 辦理方式:臨櫃
  • 變更編號:22
  • 變更項目:變更複委託交易交割方式
  • 自然人:銀行扣帳委託書※若為非圈存改圈存需加簽複委託交割專戶取消設定申請書
  • 法人:銀行扣帳委託書※若為非圈存改圈存需加簽複委託交割專戶取消設定申請書
  • 辦理方式:臨櫃

二、開戶相關表單

客戶申請相關作業,請填製相關表單,並加蓋【原留印鑑】,並依下列變更項目檢具證件辦理。

  • 項次
  • 表單名稱
  • 自然人
  • 法人
  • 辦理方式
  • 項次:01
  • 表單名稱:委任授權買賣國內及外國有價證券(通用版)
  • 自然人:1.客戶(自然人)授權他人委託買賣時使用
    2.委託人及受任人身份證影本
  • 法人:1.客戶(法人)授權他人代理開戶、委託買賣時使用
    2.公司設立(變更)登記表
    3.受任人身份證影本
    4.委託書 (委託他人辦理證券相關業務)
  • 辦理方式:臨櫃
  • 項次:02
  • 表單名稱:委託書 (委託他人辦理證券相關業務)
  • 自然人:客戶授權他人代辦事項時使用
  • 法人:客戶授權他人代辦事項時使用
  • 辦理方式:臨櫃
  • 項次:03
  • 表單名稱:註銷授權證券交易聲明書
  • 自然人:1.客戶(自然人)註銷授權他人委託買賣時使用
    2.委託人或受任人身分證影本
  • 法人:1.客戶(法人)註銷授權他人委託買賣時使用
    2.公司設立(變更)登記表
    3.受任人身分證影本
    4.委託書 (委託他人辦理證券相關業務)
  • 辦理方式:臨櫃
  • 項次:04
  • 表單名稱:電子式交易帳戶委託買賣有價證券同意書
  • 自然人:1.客戶(自然人)首次開啟電子交易使用
    2.身分證影本
  • 法人:1.客戶(法人)首次開啟電子交易使用
    2.公司設立(變更)登記表
    3.受任人身分證影本
    4.委託書 (委託他人辦理證券相關業務)
  • 辦理方式:臨櫃
  • 項次:05
  • 表單名稱:電子式對帳單寄送同意書
  • 自然人:1.客戶申請電子式對帳單時使用
    2.並加簽【客戶基本資料變更申請書】第19、20項
  • 法人:1.客戶申請電子式對帳單時使用
    2.並加簽【客戶基本資料變更申請書】第19、20項
  • 辦理方式:通訊/臨櫃
  • 項次:06
  • 表單名稱:指定郵政信箱為連絡地址申請書
  • 自然人:客戶通訊地址或對帳單通知地址指定為”郵政信箱”時使用
  • 法人:客戶通訊地址或對帳單通知地址指定為”郵政信箱”時使用
  • 辦理方式:通訊/臨櫃
  • 項次:07
  • 表單名稱:客戶密碼函變更申請書(客戶基本資料變更申請書)
  • 自然人:1.客戶(自然人)電子密碼忘記,變更密碼時使用
    2.身分證影本
  • 法人:1.客戶(法人)電子密碼忘記,變更密碼時使用
    2.公司設立(變更)登記表
    3.受任人身分證影本
    4.委託書 (委託他人辦理證券相關業務)
  • 辦理方式:臨櫃
  • 項次:08
  • 表單名稱:註銷開戶契約申請書
  • 自然人:1.註銷帳戶含證券、信用、複委託及電子交易戶
    2.請另於【客戶開設有價證券集中保管帳戶申請書】之解約欄位加蓋原留印鑑
    3.客戶若尚有庫存請臨櫃辦理信用庫存了結及集保庫存移轉
  • 法人:1.註銷帳戶含證券、信用、複委託及電子交易戶
    2.請另於【客戶開設有價證券集中保管帳戶申請書】之解約欄位加蓋原留印鑑
    3.客戶若尚有庫存請臨櫃辦理信用庫存了結及集保庫存移轉
  • 辦理方式:臨櫃
  • 項次:09
  • 表單名稱:對帳單及詢證函寄送異動申請書
  • 自然人:客戶下單5000萬以上、委託下單1000萬以上或詢證函需郵寄指定地址時使用
  • 法人:客戶下單5000萬以上、委託下單1000萬以上或詢證函需郵寄指定地址時使用
  • 辦理方式:通訊/臨櫃
  • 項次:10
  • 表單名稱:四合一風險預告書
    1.認購(售)權證風險預告書
    2.附認股權證有價證券風險預告書(含櫃檯買賣)
    3.外國企業來台上市/上櫃有價證券風險預告書
    4.興櫃股票風險預告書(含外國股票)
  • 自然人:1.客戶初次買賣時使用
    2.客戶若要買進外國興櫃股票,應具備條件:開戶滿三個月且交易達10筆(含)以上
  • 法人:1.客戶初次買賣時使用
    2.客戶若要買進外國興櫃股票,應具備條件:開戶滿三個月且交易達10筆(含)以上
  • 辦理方式:通訊/臨櫃
  • 項次:11
  • 表單名稱:上市櫃有價證券當日沖銷交易
  • 自然人:1.客戶初次買賣上市櫃有價證券當日沖銷時使用
    2.申請上市櫃有價證券當日沖銷交易
    應具備下列條件之一:
    (1)已開立信用戶
    (2)開戶滿3個月且最近一年買賣成交達10筆(含)以上
  • 法人:1.客戶初次買賣上市櫃有價證券當日沖銷時使用
    2.申請上市櫃有價證券當日沖銷交易
    應具備下列條件之一:
    (1)已開立信用戶
    (2)開戶滿3個月且最近一年買賣成交達10筆(含)以上
  • 辦理方式:通訊/臨櫃
  • 項次:12
  • 表單名稱:證券商辦理應付當日沖銷券差有價證券借貸契約書
  • 自然人:1.客戶辦理當沖券差借貸時使用
  • 法人:1.客戶辦理當沖券差借貸時使用)以上
  • 辦理方式:通訊/臨櫃
  • 項次:13
  • 表單名稱:指數股票型基金受益憑證買賣及申購買回風險預告書,包含:
    1.買賣槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證
    2.買賣指數股票型期貨信託基金受益憑證
    3.交易外幣買賣之指數股票型基金受益憑證及加掛ETF受益憑證
    4.申購買回指數股票型基金受益憑證
  • 自然人:1.客戶初次買賣指數股票型基金受益憑證時使用
    2.買賣槓桿反向ETF受益憑證,應具備下列條件之一:
    (1)已開立信用交易帳戶
    (2)最近一年內委託買賣認購(售)權證成交達10筆(含)以上
    (3)最近一年內委託買賣臺灣期貨交易所上市之期貨交易契約成交達10筆(含)以上
  • 法人:1.客戶初次買賣指數股票型基金受益憑證時使用
    2.買賣槓桿反向ETF受益憑證,應具備下列條件之一:
    (1)已開立信用交易帳戶
    (2)最近一年內委託買賣認購(售)權證成交達10筆(含)以上
    (3)最近一年內委託買賣臺灣期貨交易所上市之期貨交易契約成交達10筆(含)以上
  • 辦理方式:通訊/臨櫃
  • 項次:14
  • 表單名稱:投資日本公司來臺上市(櫃)及興櫃股票風險預告書
  • 自然人:客戶初次買賣日本公司來臺上市(櫃)及興櫃股票時使用
  • 法人:客戶初次買賣日本公司來臺上市(櫃)及興櫃股票時使用
  • 辦理方式:通訊/臨櫃
  • 項次:15
  • 表單名稱:櫃買中心黃金現貨風險預告書
  • 自然人:客戶初次買賣櫃買中心黃金現貨時使用
  • 法人:客戶初次買賣櫃買中心黃金現貨時使用
  • 辦理方式:通訊/臨櫃

三、信用交易相關表單

  • 項次
  • 表單名稱
  • 說明
  • 辦理方式
  • 項次:01
  • 表單名稱:融資融券現償免簽章同意書
  • 說明:客戶申請融資現償及融券還券採電話方式、免臨櫃辦理且免簽章時使用
  • 辦理方式:通訊/臨櫃
  • 項次:02
  • 表單名稱:移轉證券信用交易帳戶申請書
  • 說明:客戶申請信用戶移轉至本券商他分公司時使用
  • 辦理方式:通訊/臨櫃
  • 項次:03
  • 表單名稱:信用交易變更級數申請書
  • 說明:1.客戶申請變更融資融券額度時使用
    2.申請提高級數請檢附
    (1)申請融資額度30%之財力證明
    (2)申請融資額度50%之交易證明
  • 辦理方式:通訊/臨櫃
  • 項次:04
  • 表單名稱:信用交易融資(券)展期申請書
  • 說明:客戶申請融資融券期限展延至一年半時使用
  • 辦理方式:通訊/臨櫃