開戶流程

一、客戶基本資料變更申請書

客戶(自然人)變更基本資料,請填製「客戶基本資料變更申請書」,加蓋「原留印鑑」,並依下列變更項目檢具證件辦理。

  • 變更編號
  • 變更項目
  • 檢附文件
  • 辦理方式
  • 範例檔案
  • 變更編號:01
  • 變更項目:身分證統一編號
  • 檢附文件:1. 戶籍謄本 2. 身分證影本
  • 辦理方式:臨櫃
  • 範例檔案:
  • 變更編號:05
  • 變更項目:電話號碼
  • 檢附文件:填寫申請書後,並簽蓋「原留印鑑」
  • 辦理方式:臨櫃/通訊
  • 範例檔案:
  • 變更編號:06
  • 變更項目:戶名
  • 檢附文件:1. 戶籍謄本 2. 身分證影本 3. 新印鑑卡兩份
  • 辦理方式:臨櫃
  • 範例檔案:
  • 變更編號:07
  • 變更項目:戶籍地址
  • 檢附文件:1. 身分證影本
  • 辦理方式:臨櫃/通訊
  • 範例檔案:
  • 變更編號:10
  • 變更項目:法定代理人姓名
  • 檢附文件:1. 戶籍謄本 2. 身分證影本 3. 新印鑑卡兩份
  • 辦理方式:臨櫃
  • 範例檔案:
  • 變更編號:14
  • 變更項目:通訊郵遞區號
  • 檢附文件:填寫申請書後,並簽蓋「原留印鑑」
  • 辦理方式:臨櫃/通訊
  • 範例檔案:
  • 變更編號:16
  • 變更項目:款項劃撥帳號
  • 檢附文件:銀行扣帳委託書
  • 辦理方式:臨櫃
  • 範例檔案:
  • 變更編號:18
  • 變更項目:變更(掛失)印鑑
  • 檢附文件:1. 身分證影本 2. 新印鑑卡兩份
  • 辦理方式:臨櫃
  • 範例檔案:
  • 變更編號:20
  • 變更項目:變更對帳單通知方式:客戶月成交5000萬以上
  • 檢附文件:1. 除了以「電子對帳單」方式通知以外,一律將會以掛號郵寄戶籍地址。※若需指定非戶籍地址,則需加簽「對帳單及詢證函郵寄通訊地址申請書」
    2. 以「電子對帳單」通知方式外,每月10日前,將會發送電子對帳單兩次,客戶未開啟,依規定改採掛號郵寄戶籍地址或指定地址。
  • 辦理方式:臨櫃/通訊
  • 範例檔案:範例

二、其他用戶相關表單

客戶(自然人)請填製相關申請書,檢具「身分證影本」,加蓋「原留印鑑」辦理。

  • 項次
  • 表單名稱
  • 使用說明
  • 辦理方式
  • 範例檔案
  • 項次:03
  • 表單名稱:法人授權書
  • 使用說明:客戶(法人)授權他人代理開戶、委託買賣時使用
  • 辦理方式:臨櫃
  • 範例檔案:範例
  • 項次:05
  • 表單名稱:對帳單及詢證函郵寄通訊地址申請書
  • 使用說明:1. 客戶月成交額5000萬以上,申請月對帳單郵寄通訊地址時使用 2. 客戶申請詢證函郵寄通訊地址時使用
  • 辦理方式:臨櫃/通訊
  • 範例檔案:範例
  • 項次:07
  • 表單名稱:電子對帳單同意書
  • 使用說明:客戶月對帳單通知方式以電子郵件方式寄送至委託人指定電子郵件信箱位址
  • 辦理方式:臨櫃
  • 範例檔案:範例
  • 項次:08
  • 表單名稱:受託買賣帳戶暨信用帳戶移轉通知書
  • 使用說明:1. 客戶買賣帳戶移轉至他分公司時使用(含信用戶、集保戶) 2. 客戶移轉時,若帳戶內上有集保庫存,請臨櫃辦理集保庫存移轉
  • 辦理方式:臨櫃
  • 範例檔案:範例
  • 項次:09
  • 表單名稱:註銷開戶契約申請書
  • 使用說明:1. 註銷帳戶含證券、信用、複委託及電子交易戶 2. 請另於申請書上,解約欄位加蓋原留印鑑 3. 客戶若上有庫存,請臨櫃辦理信用庫存了結以及集保庫存移轉
  • 辦理方式:臨櫃
  • 範例檔案:範例
  • 項次:10
  • 表單名稱:四合一風險預告書
  • 使用說明:包含1. 認購(售)權證風險預告書 2. 附認股權有價證券風險預告書 3. 外國企業來台上市/上櫃有價證券風險預告書 4. 興櫃股票風險預告書(含外國股票)
  • 辦理方式:臨櫃/通訊
  • 範例檔案:範例
  • 項次:11
  • 表單名稱:委託書
  • 使用說明:客戶委託他人辦理證券相關業務時使用
  • 辦理方式:臨櫃
  • 範例檔案:範例

三、信用交易相關表單

客戶(自然人)請填製相關申請書,檢具「身分證影本」,加蓋「原留印鑑」辦理。

  • 項次
  • 表單名稱
  • 使用說明
  • 辦理方式
  • 範例檔案
  • 項次:01
  • 表單名稱:融資融券現償免簽章同意書
  • 使用說明:客戶申請融資現償及融券還券採電話方式、免臨櫃辦理且免簽章使用
  • 辦理方式:臨櫃/通訊
  • 範例檔案:範例
  • 項次:03
  • 表單名稱:信用交易變更級數申請書
  • 使用說明:1. 客戶申請變更融資融券額度時使用 2. 申請提高級數請檢附:(1).申請融資額度30%之財力證明 (2).申請融資額度50%之交易證明 3. 提供之財力證明非委託人所有者,財產所有者連帶保證人,請另簽「連帶保證人聲明書」
  • 辦理方式:臨櫃/通訊
  • 範例檔案:範例
  • 項次:04
  • 表單名稱:融資融券期限延展申請書
  • 使用說明:客戶申請融資融券期限,一年到期展延至一年半時使用
  • 辦理方式:臨櫃/通訊
  • 範例檔案:範例
  • 項次:05
  • 表單名稱:連帶保證人聲明書
  • 使用說明:客戶提供之財力證明非委託人所有者,財產所有者應出具之聲明書(適用於開立信用戶及買賣額度評估)
  • 辦理方式:臨櫃
  • 範例檔案:範例

四、其他表單

  • 項次
  • 表單名稱
  • 使用說明
  • 辦理方式
  • 範例檔案
  • 項次:07
  • 表單名稱:法人授權書
  • 使用說明:詳見表單內容
  • 辦理方式:詳見表單內容
  • 範例檔案:範例
  • 項次:09
  • 表單名稱:表單下載及說明
  • 使用說明:詳見表單內容
  • 辦理方式:詳見表單內容
  • 範例檔案:範例