1. 市場風險
本公司對全公司及各業務部門進行年度市場風險限額(VaR)分配，量化管理工具為採用金控建置之RiskMetrics市場風險管理系統，由風險管理部每日衡量並執行控管公司整體及各業務部門之市場風險曝險金額，另配合實施各業務部門的停損限額控管以落實管理市場風險損失金額。本公司市場風險管理除依「華南永昌綜合證券市場風險管理政策」相關規定辦理，對各業務部門亦已制定各項風險管理規章做為其管理依據，並對其各項業務與交易員執行停損限額控管，及相關風險值之限額控管，如VaR與Greeks限額等。風險管理部每日針對公司整體之曝險情形，出具報告予管理階層作為參考依據外，並控管業務部門之交易損益風險。為使風險衡量模型更具準確性，並定期進行回顧測試（Back Testing），以了解其風險模型預測之信賴性。此外，針對未來不同市場狀況進行壓力測試（Stress Testing）及情境分析，以了解公司承受風險之程度；另實施衍生性金融商品之模型風險管理，以降低因使用不適當模型、參數或評價假設所導致的模型風險。

2. 信用風險
於信用風險控管上，依據「華南永昌綜合證券信用風險管理政策」規定，控管經紀融資融券業務及不限用途款項借貸業務之個股信用風險。在交易對手信用管理，業務單位係依交易對象外部信用評等（中華信評或經濟新報TCRI評等）管理，定期檢視交易對象信用狀況，持續監控公司因交易產生之信用風險；並對衍生性金融商品部位予以信用相當額控管。

3. 作業風險
為進一步加強本公司作業風險之管理，本公司依據「華南永昌綜合證券作業風險管理政策」規定及依據集團作業風險各相關管理工具注意事項，導入作業風險評估程序（Operational Risk Assessment Process, ORAP）、作業風險自我評估（Risk Self Assessment, RSA）、關鍵作業流程風險控管（Key Operational Risk Control, KORC）、作業風險關鍵指標（Key Risk Indicator, KRI）及作業風險損失資料庫（Corporate Loss Database, CLD）等五項作業風險管理工具，以提升本公司作業風險意識及文化。

4. 流動性風險
本公司為有效管理流動性風險，財務部訂定本公司流動性風險管理注意事項，定期預測未來資金需求與供給，並監控資金調度狀況。

5. 法律風險
法律風險係指因各項契約簽訂所衍生出對公司不利之權利義務關係，本公司已針對法律風險訂定作業程序，各項契約之擬定必須會辦法令遵循部出具意見，以規避法律風險。

6. 資本適足比率
本公司定期揭露資本適足率，皆符合法令規定。(資本適足率比率查詢)

廣義的風險管理第一道防線為業務單位自行查核制度，各業務單位應依制定之風險管理規章控管每日風險。第二道防線為法令遵循制度與風險管理機制，其中風險管理部主要功能乃建立公司風險管理策略與組織架構以監控公司各部門之風險，最後，第三道防線為內部稽核制度，藉由稽核室獨立客觀的監督公司整體風險管理是否允當。透過落實此三道防線，將公司風險資訊傳遞予高階管理階層及董事會，以供高階管理階層訂定經營策略與決策。